Tipos de intimações corporativas

As intimações desempenham um papel importante no sistema legal. Elas são documentos ordenados pelo tribunal que exigem que o destinatário aja de acordo com as instruções que eles contêm. Na maioria das vezes, isso resulta em uma aparição no tribunal. As intimações também podem exigir mais do destinatário. No mundo corporativo, isso pode significar que certas informações devem ser produzidas ou divulgadas no tribunal.

Aparência

A intimação ad testificandum, que é o tipo mais comum de intimação, é uma intimação para comparecer ao tribunal para servir como testemunha. Também conhecido como uma intimação comum, este mandado de corte é produzido tanto no mundo corporativo quanto em outros contextos legais. Por exemplo, a intimação ad testificandum pode ser usada em casos de assassinato para forçar testemunha a testemunhar de seu conhecimento os eventos que cercam o caso. No mundo corporativo, o mesmo é verdade. Os funcionários corporativos podem ser solicitados a comparecer em juízo para testemunhar seu conhecimento de fraude ou outras atividades ilegais que possam ter ocorrido na corporação para a qual trabalham.

Registros

A intimação duces tecum, ou a intimação para produzir registros, é uma intimação mais específica do mundo corporativo, especialmente em casos de fraude. Esse tipo de intimação exige que os funcionários corporativos produzam registros que teriam conhecimento e que estavam sob seu controle no momento do depoimento. A intimação de registros também pode exigir que o indivíduo compareça aos tribunais ou acompanhe os registros que eles são forçados a entregar aos funcionários legais. Em casos corporativos, eles geralmente incluem registros financeiros vitais, mas também podem incluir comunicações corporativas que podem revelar atividades fraudulentas, como negociações com informações privilegiadas.

Deposição

Um depoimento é também um tipo de intimação e uma que é semelhante à intimação para submeter registros, pois também envolve a entrega de informações vitais. A deposição difere da intimação de registros, no entanto, na medida em que não requer necessariamente que a pessoa que foi servida apareça no tribunal. Em vez disso, um depoimento ocorre antes de um julgamento, durante o processo inicial de averiguação. Os depósitos podem exigir que as autoridades corporativas entreguem registros escritos, mas geralmente são usados ​​para determinar se há um caso a ser feito ou não.

Prática Federal

Quando se trata de intimação de funcionários corporativos, aqueles que trabalham para corporações são basicamente divididos em dois campos quando se trata de investigações federais e processos judiciais. De acordo com as Regras Federais de Processo Civil 26 a 37 e a Regra 45, os executivos, agentes de gestão e diretores não precisam ser intimados para comparecer ao tribunal. Em vez disso, eles podem receber um depoimento para aparecer sem uma intimação. Funcionários de nível inferior, por outro lado, devem ser intimados, de acordo com essas regras.