Como a conformidade de exportação e a administração de contratos andam juntas?

Desde contratados de primeira linha em projetos aeroespaciais e de defesa até pequenas empresas que criam softwares, componentes ou materiais especializados, as empresas americanas devem obedecer aos termos dos regulamentos de exportação destinados a manter produtos especializados fora das mãos de grupos banidos e fora das fronteiras de países fora dos limites para o comércio dos EUA. Para administrar os contratos assinados pela sua empresa e fazê-lo em conformidade com a legislação dos EUA, tenha em mente as implicações de exportação de seu trabalho ao escolher parceiros comerciais e de trabalho.

OFAC

As sanções econômicas contra nações e grupos estão dentro da autoridade administrativa e executiva do Departamento de Controle de Ativos Estrangeiros do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos. Para enviar produtos ou fundos a uma entidade proscrita no decorrer do comércio ou da troca de ativos, você deve obedecer aos termos das sanções impostas contra o destinatário ou obter uma licença que autorize sua troca na base específica do caso. Violações dos regulamentos OFAC podem resultar em penalidades que variam de US $ 65.000 a US $ 1.075.000, por exemplo, a partir de publicações, dependendo do programa que coloca um país ou organização em uma lista embargada e pode levar penalidades criminais resultando em sentenças de até 30 anos de encarceramento.

ORELHA

No Departamento de Indústria e Segurança do Departamento de Comércio dos EUA, as Regulamentações de Administração de Exportação controlam o fluxo de certos tipos de bens e materiais, incluindo toxinas e fontes nucleares, para países considerados hostis aos interesses dos EUA ou de seus parceiros internacionais. Alguns desses itens constituem equipamentos ou substâncias de uso duplo, que podem servir a propósitos benignos ou fazer parte de um sistema ou processo que poderia ser usado em ações hostis. Computadores e software, equipamentos de telecomunicações, sistemas de navegação e produtos químicos podem ter status de uso duplo, entre outros tipos de bens regulamentados. A EAR também regula a exportação de itens para os quais a escassez poderia privar os interesses dos EUA de um suprimento adequado. Para cumprir com a EAR, as empresas podem precisar obter licenças de exportação e seguir seus termos ao fazer negócios no exterior. As penalidades civis da EAR podem atingir multas de US $ 250.000 por cada violação, a partir da publicação, com penalidades criminais que podem incluir multas de US $ 1 milhão e encarceramento de 20 anos por instância.

ITAR

Como o EAR, o Regulamento Internacional de Tráfico de Armas regulamenta as exportações para destinos proibidos, mas seus termos dizem respeito a ativos aeroespaciais, militares e relacionados à defesa e dados técnicos sobre eles, em vez de itens de uso duplo. Administrada pela Diretoria de Controles Comerciais de Defesa do Departamento de Estado dos EUA, a ITAR cuida do licenciamento regulatório e não se preocupa com comércio ou pesquisa. Juntamente com a lista de itens embargados na Lista de Munições dos Estados Unidos, a ITAR também regula os itens criados, construídos ou configurados para uso militar que carecem de aplicações não militares. Publicada e aplicada pela Diretoria de Controles de Defesa Comercial do Departamento de Estado dos EUA, a ITAR aplica potencialmente penalidades civis e criminais por infrações, chegando a US $ 500.000 por violação civil e US $ 1 milhão por violação criminal, a partir da publicação, juntamente com penas de prisão até 20 anos de duração para cada violação criminal.

Controle de Contratos e Supervisão

Mesmo os contratos que não envolvam remessas de materiais acabados ou mercadorias para outros países podem se enquadrar em regulamentações de exportação se seus produtos fizerem parte de projetos que resultem em produtos para exportação. Essas considerações se tornam especialmente importantes se você viajar para o exterior no decorrer da pesquisa ou do comércio, se seus funcionários forem estrangeiros, se você usar subcontratados localizados em outros países ou se seus subcontratados empregarem pessoas com passaportes estrangeiros. Se você atua como contratado ou subcontratado em projetos do governo, incluindo, mas não se limitando àqueles do Departamento de Defesa dos EUA, você deve examinar cada aspecto de sua operação para conformidade com as regras e regulamentos de exportação.