Conformidade com análise de lacunas

Uma análise de conformidade de lacunas medirá os procedimentos e políticas existentes de uma empresa contra as melhores práticas, bem como as regulamentações locais, estaduais e federais aplicáveis. Os resultados indicarão lacunas ou deficiências no programa de conformidade de uma empresa, como possíveis violações regulatórias e requisitos de segurança de dados incompletos. Ao identificar as lacunas, uma empresa pode adotar ações corretivas e mitigar os riscos para os negócios.

Construa um programa de conformidade

Um programa de conformidade eficaz incluirá um diretor de conformidade ou comitê designado que monitore os requisitos de negócios legais e regulatórios aplicáveis. O responsável pela conformidade iniciará ações corretivas, bem como ajudará a solidificar as comunicações com os funcionários, abordando preocupações e respondendo a perguntas. No entanto, uma análise de conformidade de lacuna pode ser necessária para trazer questões ocultas à luz. Às vezes, porém, as leis e regulamentos são complexos e uma empresa pode não ter os recursos internos para realizar uma análise de lacunas adequada. Neste caso, pode ser benéfico contratar um consultor de negócios terceirizado ou um advogado com experiência em planos de conformidade. Isso fornecerá a base para a análise de lacunas e ajudará a garantir um programa de conformidade bem-sucedido.

Identifique o risco

Uma empresa pode identificar os riscos de conformidade revisando vários componentes, como inspeções de instalações, citações anteriores, relatórios de auditoria, registros de segurança de informações, manuais de segurança, requisitos de treinamento e leis e regulamentos aplicáveis. A análise dos riscos potenciais associados a relacionamentos com terceiros, como fornecedores e prestadores de serviços, bem como os riscos inerentes à indústria também são importantes. Isso não apenas determinará as leis específicas e as agências reguladoras com as quais uma empresa precisa lidar, mas também determinará as categorias específicas a serem incluídas na análise de conformidade de lacunas.

Diminuir riscos

Uma empresa que é capaz de demonstrar conformidade com evidências tangíveis mitigará riscos, como multas regulatórias caras, e estará melhor preparada para visitas não anunciadas de agências reguladoras. Por exemplo, se uma empresa se enquadra em regulamentações federais, como a Administração de Segurança e Saúde Ocupacional, a Agência de Proteção Ambiental ou o Departamento de Transportes, é necessário ter planos preventivos em vigor. Por exemplo, a OSHA exige um programa de comunicação de risco, a EPA exige um plano de prevenção de poluição de águas pluviais e o DOT exige um plano de segurança. Essas agências também exigem que os funcionários recebam treinamento específico; Portanto, uma análise de lacunas pode ajudar os funcionários da empresa a identificar deficiências e priorizar objetivos.

Examine os requisitos de TI

Os programas de segurança de TI exigem controles e procedimentos específicos para atender a vários regulamentos e normas governamentais. Por exemplo, uma empresa deve implementar controles que impedirão o acesso não autorizado a dados financeiros e protegerão a privacidade e a integridade dos dados. Além disso, controles adicionais devem ser implementados para proteger a confidencialidade das informações do cartão de crédito e para manter a conformidade com o Padrão de Segurança de Dados do Setor de Cartões de Pagamento. Uma análise de lacunas para vários tipos de instâncias de TI não apenas ajudará uma empresa a atender a conformidade com órgãos governamentais ou outros padrões, mas também a ajudará a formar medidas preventivas que mitigarão riscos específicos, como violações de dados.